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      紀律懲戒

      關于對程龍云作出紀律懲戒的決定

      中期協字〔2022〕76號

      時間:2022-06-17 作者: 來源:

        當事人: 程龍云,,盛達期貨有限公司(以下簡稱盛達期貨)原副總經理,從業資格號F3032397。 

        一、基本事實   

        程龍云因在盛達期貨工作期間在以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易和私下向客戶收取客戶款項的違規行為,于20211129日被中國證券監督管理委員會浙江監管局采取責令改正的行政監管措施(浙江監管局行政監管措施決定書〔2021114號)。 

        二、協會意見 

        根據上述決定書認定的事實,協會認為: 

        程龍云作為期貨公司高級管理人員,應當遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守協會和期貨交易所的自律規則,遵守執業行為規范,誠實守信、恪盡職守,嚴格合規執業。其以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易和通過盛達期貨股東公司向客戶收取款項的行為,違反了《期貨從業人員執業行為準則》第十二條(一)和第六條的規定。程龍云在事后積極采取補救和改正措施,退還其收取的款項,積極配合協會調查,深刻認識到其為了公司業務發展忽視合規底線的錯誤,并主動辭去盛達期貨副總經理職務,接受盛達期貨罰扣全部獎金的決定。協會采納其部分申辯意見,酌情對其從輕給予紀律懲戒。 

        三、處罰決定 

        根據當事人違規行為的事實、性質,根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第八條、第二十五條、第三十二條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定:  

        給予程龍云自本決定書作出之日起,撤銷從業資格并在2年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。  

        如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

          

                        

          

          

        2022524 

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